五指山至保亭至海棠湾高速公路建设项目绩效自评报告

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目实施背景及目的

2010年6月，国家发改委批复的《海南国际旅游岛建设发展规划纲要》对海南省旅游交通提出了更高要求，主要为延伸沿海公路主干线，分期、分段建设沿海观光公路，配套完善观景设施。海南省中线高速公路是形成海南十三五规划中“建设覆盖全岛、城乡一体化基础设施网络”的重要组成部分，而本项目是中线高速公路及海南省田字型高速公路网的重要补充部分，在省高等级公路网中确定为S85线高速公路。项目建成后将大幅度提高海南中、南部地区的路网水平，改善海南中、南部地区交通条件，实现五指山市和保亭县半小时上高速公路，县县通高速公路的需求，进而增强海口、三亚等中心城市对海南中、南部地区的经济辐射和带动作用，同时本项目的建设也是加强国防交通建设的需要。

2.项目建设内容及概算

2017年12月8日，海南省发展和改革委员会《关于批复五指山至保亭至海棠湾高速公路初步设计和概算的函》（琼发改审批函（2017）2632号）文件明确了项目建设主要内容、概算金额及实施要求。

项目主要建设内容：项目起点位于五指山市通什镇，终点位于海棠湾区，设海棠湾北互通连接G98东线高速。路线全长55.865km，主线采用双向四车道高速公路标准建设，设计速度100km/h，整体式路基宽度26m，分离式路基宽度13m，沥青混凝土路面。全线共设连接线5条(即南圣互通连接线、茶溪谷互通连接线、保亭响水连接线、加茂互通连接线、三道互通连接线)共长21.43km。

核定项目概算总金额为557,739.21万元，其中：建筑安装工程费为404,865.45万元。

（二）项目预算绩效目标和绩效指标设定情况

1.预期总体目标和阶段性目标

项目绩效总目标：为推进海南国际旅游岛建设，完善我省公路主干网，实现“县县通高速”目标，改善海南岛中部地区的交通运输条件，促进沿线地区旅游资源开发和经济社会发展。

项目绩效本阶段目标：按实施计划完成2021年项目建设工作。

2.2021年五指山至保亭至海棠湾高速公路工程绩效指标设定如下：

二、项目决策及资金使用管理情况

（一）项目资到位情况

2021年五指山至保亭至海棠湾高速公路工程项目预算资金77,716.00万元，实际下达77,716.00万元，到位率100%。

截至2021年12月31日止，海南省交通工程建设局实际收到资金503,584.99万元，其中：中央车购税资金610.00万元，中央综合财力补助资金445,965.92万元，地债资金16,742.62万元,省财政资金40,266.45万元，资金拨付及时到位。

2021年2月，从G15沈海高速海口段调剂资金10,000.00万元，因此，本项目总可用资金为513,584.99万元。

（二）资金实际使用情况

截至2021年12月31日止，累计使用资金513,545.51万元，其中：工程款392,979.50万元，工程建设其他费已支付120,566.00万元。

2021年项目预算下达资金77,715.92万元，实际支出77,676.44万元,因此，本年度完成投资额99.95%。

（四）项目资金管理

严格按照国家相关规定使用项目资金，实行专款专用。根据项目进度申请拨付使用资金，严格履行规定的审批程序，最后按照审核无误的手续完成资金拨付，同时，接受财政、审计等部门对资金使用情况的跟踪监督检查，确保项目资金使用安全有效。

三、项目组织实施情况

（一）项目组织情况

2017年5月12日，海南省改革和改革委员会《关于批复五指山至保亭至海棠湾高速公路项目立项的函》（琼发改审批函〔2017〕1024号），同意建设该项目。

经海南省交通运输厅审批，确定海南省交通建设工程局（以下简称“省交通建设局”）为项目代建管理单位。省交通建设局组织开展建设项目前期工作、工程勘察设计及监理、工程代建、环境监理、水土保持监测及监理、中心实验室、涉铁工程代建等招标代理工作，招标工作全程在海南省公共资源交易中心开展，全程接受海南省交通运输厅监督，招标过程公正、公开，不存在围标、串标情况。

根据中标结果，选定中交第一公路勘察设计研究院有限公司&西安方舟工程咨询有限责任公司承担本项目“代建+监理”工作；勘察设计单位为中交第二公路勘察设计研究院有限公司；中心试验室为苏交科集团股份有限公司；本项目土建SHTJ1--SHTJ6标的施工单位：SHTJ1标为中交第二航务工程局有限公司；SHTJ2标为中交一公局集团有限公司；SHTJ3标为中交第二公路工程局有限公司SHTJ4标为中交第四航务工程局有限公司；SHTJ5标为中交四公局第一工程有限公司；SHTJ6标为中铁十九局集团有限公司。

截止2021年12月31日，项目施工主体工程完成情况为：驻地建设完成100%、场站建设完成100%、路基工程完成99.7%、桥涵工程完成100%、隧道工程（开挖）完成100%、路面工程完成99%、交安工程完成99%、机电工程100%、景观绿化工程完成99%、房建工程完成60%。项目主线已完工。

（二）项目管理情况

项目管理过程中，由代建单位中交第一公路勘察设计研究院有限公司&西安方舟工程咨询有限责任公司对工程项目进行日常监督管理。项目的管理按照《关于规范政府投资项目管理的规定》、《政府投资项目法人责任制管理办法》、《政府投资项目公示制度管理办法》等相关管理制度严格执行。

四、项目绩效情况

（一）项目绩效目标完成情况。

1.产出指标完成情况分析。

（1）数量指标。

数量指标1：支持旅游公路建设55.865公里，支持率100%。

数量指标2：支持桥梁修建33座，支持率100%。

数量指标3：支持设置涵洞57道，支持率100%。

数量指标4：支持设置隧道5座，支持率100%。

数量指标5：支持交通工程及沿线设施，支持率100%。

海南省发展和改革委员会《关于批复五指山至保亭至海棠湾高速公路初步设计和概算的函》（琼发改审批函〔2017〕2632号）批复同意路线全长55.865公里，支持项目全线共设置中桥33座、涵洞57道、隧道5座，支持交通工程及沿线设施，综合考虑沿线城镇总体规划、地形地貌和旅游资源分布,设置保亭服务区1处、养护工区1处，养护工区与服务区合建。

（2）质量指标。

指标1：资金使用合规。

项目资金的使用严格按照国家有关规定使用项目资金，实行专人管理、专款专用。项目建设管理单位将各承包单位的支付月报审核后，编制“海南省公路建设项目工程进度价款中期计量及付款审批拨付审核表汇总表”，附中期支付证书等相关资料，报省交建局。局工程科主管审核项目建设管理单位提供的资料后编制“海南省公路建设项目工程进度价款中期计量及付款审批拨付审核表汇总表工程资金拨付申请表”经科室负责人审核同意后，由财务审计科（造价岗）进行审核后报局项目分管领导审批。财务审计科（财务岗）编制工程资金拨付申请表报财务审计科科室负责人、财务分管领导审批。最后由单位主要负责人核准签字后，财务审计科（财务岗）才按支付流程付款。海南省交通工程建设局接受省财政厅和省交通厅对资金使用情况的跟踪监督检查，确保项目资金使用安全有效。但存在未经上级部门批准项目资金使用过程中相互调剂使用的情况，如2021年2月从G15沈海高速海口段项目调剂资金10,000.00万元投入本项目未经省财政厅审批。主要原因为省交建局2021年未纳入预算一体化管理。

指标2：工程主体完工合格率100%

本项目分为15个标段建设，根据交工验收报告，已交工的10个合同标段工程验收全部合格。根据批复的施工图，按计划进行工程建设，2021年3月25日交工验收并通车。

（3）时效指标。

指标1：项目按计划时间开工

根据各施工标段开工令及监理日志，本项目土建工程6个标段于2018年11月28日开工；路面工程2个标段于2020年3月9日开工；交安工程、机电工程于2020年8月20日开工；房建、绿化、环保工程于2021年1月8日开工。上述工程项目均按计划开工。

指标2：按项目计划实施

根据《五指山至保亭至海棠湾高速公路和白沙快速出口路项目预算执行情况审计报告》五指山至保亭至海棠湾高速公路项目进度滞后于计划工期6个多月，主要是山海高速规划及用地审批手续尚未取得省规划及国土资源部门的批复，无法办理施工许可报建手续；省交通厅批复山海高速项目第一、二、五、六土建标和第四土建标的施工图设计，比前期工作计划晚2个月。影响项目进度的主要原因有：一是部分征地拆迁事项不能如期完成；二是部分施工图设计及报建手续审批滞后。

（4）成本指标。成本控制范围内成效明显。

本项目目前仍在实施阶段，尚未进行工程竣工财务决算，本阶段成本控制成效主要评价资金支付进度与工程形象进度是否一致。在项目资金使用上，省工程建设局遵循按工程进度付款原则，突出过程控制，增强预算执行力度，杜绝无效支出，例行节俭，反对浪费，其主要做法是严格按照资金管理规定执行，并通过合理的内控制度控制项目投资，使项目实际成本控制在概算范围内，达到项目预期降低成本的目的。

2.效益指标完成情况分析。

（1）经济效益。通过高速公路的建设，带动旅游经济发展。

根据《海南统计月报（2021.12）》总第374期，2021年海南省接待游客总人数8,100.43万人次，接待过夜游客5,783.13万人次，旅游总收入1,384.34亿元，全年通过公路运输的游客量达到4,855.24万人、水运1,317.04万人。本项目比较集中的市县接待过夜人数分别是五指山86.37万人次、琼中60.24万人次、保亭99.54万元、三亚2,162.04万人次。通过高速公路的建设，大力带动旅游经济发展，推广现代化的运输组织方式，全面提升交通运输服务的总体供给能力和综合服务水平，为我省经济稳定增长增添动力。

（2）社会效益

指标1：通过高速公路的建设，进一步完善省高速公路网

海南省中线高速公路是形成海南十三五规划中“建设覆盖全岛、城乡一体化基础设施网络”的重要组成部分，而五指山至保亭至海棠湾公路是中线高速公路及海南省田字型高速公路网的重要补充部分，在省高等级公路网中确定为S85线高速公路，建成后将大幅度提高海南中、南部地区的路网水平，改善海南中、南部地区交通条件，县县通高速公路的需求，进而增强海口、三亚中心城市对海南中、南部地区的经济辐射和带动作用，有力促进海南中部地区经济社会的发展和人民群众生活水平的提高。

指标2：通过高速公路的建设，促进沿线地区旅游发展

本项目建成将为五指山市、保亭县、三亚市提供一条高等级交通通道，极大改善当地的交通条件和旅游环境，为该地区的旅游业健康快速发展提供便捷、舒适、安全的交通运输环境，能有力地促进沿线地区旅游资源的整合与发展，保障该地区社会经济的可持续发展，社会效益及其显著。

（3）生态效益。项目符合环评审批要求。

高速公路的建设会对部分区域的交通、运输、环境等方面产生一定的影响，但通过采取相应的绿化、排水设施等综合治理措施，同时加强取土坑、弃土堆的植被恢复、复垦和绿化的监督管理，可使项目周围环境的影响减少到最低限度，同时，项目建成后提高行驶车辆能源利用率，减少车辆尾气排放，从而起到保护沿线生态环境，促进区域经济发展的作用。

（4）可持续影响。后续养护资金落实情况。

项目尚未完工验收，作为政府投资项目，项目有专门养护资金由财政预算资金进行保障，确保公路养护顺利进行。通过实施项目，将进一步完善我省公路网结构,实现“县县通高速”目标,促进沿线地区旅游资源开发和经济社会发展,推进海南国际旅游岛建设。

3.满意度指标完成情况分析

根据评价工作组进行的调研，参与项目建设单位、当地群众、运输企业对五指山至保亭至海棠湾高速公路工程项目建设满意度较高。认为该项目能有效缓解因经济发展带来的交通运输压力，也能促进区域经济的发展。本项目调查问卷设置了10个问题，向社会发放了60份调查问卷，有效回收60份。选项a得10分、b得8分、c得6分、d得2分、e得0分，平均得分88.63分。通过调查，群众反映最多的问题主要是项目建设及时性待加强。问卷统计如下：

五、其他需要说明的问题

（一）后续工作计划

1.三道连接线交工验收

根据施工单位报送工作计划：三道连接线已于2022年6月2日完成路面施工，目前仅剩余三道连接线波形梁护栏及三道互通混凝土护栏施工，预计6月10日完成护栏施工，计划于下周内交工。

2.保亭服务区交工验收

保亭服务区房建主体工程已完成；计划2022年6月10日前完成服务综合楼（图纸所示属服务综合楼范围）前方所有工作以及养护工区（除SHFJ标临时拌合站部位）的所有工作；同时，完成服务综合楼（图纸所示属服务综合楼范围）后方的混凝土路面的硬化工作；6月12日前完成所属合同内所有室内建筑安装及装修工作、室外墙体及屋面工程，并于6月15日前清扫完成，达到交验条件；6月20日前，完成服务区内清理清扫、查漏补缺，达到最终交工条件。计划6月10日前完成服务综合楼前方所有涉及绿化的相关工作；在6月15日前完成服务区剩余绿化工作，达到交工条件。计划6月10日前完成隧道管理所机电设备的安装、调试以及监控室静电地板调平等所有工作，达到验收条件；6月13日前完成服务区室外设备的安装及布线工作；6月15日前完成服 务区所有合同内所示工作内容，具备交工条件。

3.资料验收及交工结算

计划于本年度完成资料验收工作，包括质检资料编制、资料

评定、竣工图及资料组卷、验收及交工结算的审核上报等工作。

4.环水保验收工作

（1）环保验收情况：已完成环境突发事件应急预案各市县备案

工作，待服务区相关环保设施施工完成后，将组织全线环保总体监测，后续组织环保验收。

（2）水保验收情况：水保验收报告已基本编制完善，正在审核，

取弃土场变更报告已经提交至海南省政府主管部门（省水务厅）； 现场取弃土场水保防护、排水设施仅剩余土建 4标正在完善。

（二）主要经验及做法、存在问题和建议

1.主要经验及做法∶一是要统一思想，提高认识。要高度重视项目预算执行工作，要经常研究预算执行缓慢原因，及时调整无法支出的项目预算指标。二是规范项目资金拨付手续，强化项目资金监管，不定期进行财务专项检查，确保项目资金安全。

2.存在问题：项目资金使用存在相互调剂的情况，且未经省财政厅审批。2021年海南省交通工程建设局未纳入海南政府财政系统进行资金管理，省交建局项目资金的管理不够规范。


3.建议：一是省交建局要加强监督检查指导，项目业主单位在编制项目年度绩效目标时，要合理设置绩效指标。二是要规范资金使用，严格按照程序和规定办理资金的调剂使用。

六、绩效自评结果拟应用和公开情况

绩效评价结果的应用，既是开展绩效评价工作的基本前提，又是加强财政支出管理、增强资金绩效理念、合理配置公共资源、优化财政支出结构、强化资金管理水平、提高资金使用效益的重要手段。我们将加强绩效自评结果分析，合理应用绩效评价结果，将绩效自评情况报相关市县政府或项目业主单位上级单位。我们将绩效评价结果作为预算安排和政策调整的重要参考依据，督促资金使用单位对绩效自评发现问题进行认真整改，并要求及时报整改落实情况。我们将绩效评价结果按规定在部门门户网站或单位网站公开，接受社会监督。

附件：项目支出绩效自评表